山西证监局对中财期货山西分公司负责人关恺出具警示函
中国证监会山西监管局对中财期货有限公司山西分公司负责人关恺采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该分公司存在绩效及费用管理不规范、对大额亏损客户风险提示不到位两项违规，关恺作为负责人未切实履行职责，对上述问题负有管理责任。
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证监会监管措施AI 评分2828 美国证监会新闻 Municipal Securities Underwriters Pay a Total of $325,000 in Fines
The Securitiesand Exchange Commission announced today that NASD RegulationInc. censured and fined 21 securities firms fo
美国证监会新闻 SEC CHAIRMAN ARTHUR LEVITT, IOWA OFFICIALS TO HOLD INVESTORS’ TOWN MEETING IN DES MOINES
On Friday, November 21, U.S.Securities and Exchange Commission Chairman Arthur Levitt, U.S.Representative Gre
中新网财经AI 评分2222 前8个月万能险保费4973亿元同比增长8.4%
国家金融监督管理总局数据显示，今年前8个月人身险公司保户投资款新增交费（代表万能险保费）4973亿元，同比增长8.4%，在人身险公司原保险保费收入35719亿元、同比下降0.2%的背景下保持较高增速。专家认为，万能险保费上涨主要受"资产荒"下资金避险需求上升和储蓄需求外溢影响，预计储蓄型保险热销将带动万能险需求持续提升。
华尔街见闻AI 评分2222 十年期美债收益率逼近5.4%，标普500新高下市场广度创1990年以来最差
十年期美债收益率本周逼近5.4%，创2002年以来新高，标普500指数虽创历史新高，但仅约30%成分股交易于50日均线之上，为彭博1990年有数据以来所有创纪录交易日中参与度最低的一次。罗素2000指数连续第五周下跌，较高点累计跌幅约8.5%，垃圾债券ETF跌至今年春季关税战抛售以来最低水平附近。法兴策略师测算，若收益率升至6%、布伦特原油涨至每桶150美元，标普500明年跌幅可能超过20%。
证券时报·金融AI 评分7171 证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》征求意见，股指期货、国债期货配置空间有望打开
证监会10月9日发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》，明确允许股指期货、国债期货买入、卖出合约价值合计经轧差计算后分别计入股票资产、债券资产。
证券时报·金融AI 评分6060 新华保险举牌国泰海通H股，持股比例升至20.24%
新华保险9月29日通过港股通增持国泰海通H股995.96万股，增持后其及一致行动人合计持有国泰海通H股约20.24%，账面余额89.7亿元。此前新华保险还于9月22日增持中航科工H股至5.17%，触及5%权益申报线。新华保险对国泰海通H股持股比例自今年5月以来接连突破16%至20%整数关口，持股量从5.6亿股增至近7.1亿股，在国泰海通总股本中占比超过4%。
证券时报·金融AI 评分6262 香港证监会梁凤仪：正研究延长证券交易时段，港交所第四季度就现货市场发表讨论文件
香港证监会行政总裁梁凤仪10月9日在亚洲证券业与金融市场协会论坛上表示，香港正研究延长证券交易时段，将率先在衍生产品市场推行，港交所将于第四季度就延长现货市场交易时段发表讨论文件。
中新网财经 金融监管总局发布《财产保险公司保险产品开发管理规定》
中新网10月10日电 据国家金融监管总局微信公众号消息，为进一步规范财产保险公司保险产品开发行为，保护投保人、被保险人和受益人合法权益，持续释放强监管信号，提升保险产品供给质效，促进财产保险业高质量发展。近日，金融监管总局修订发布《财产保险
中新网财经 金融监管总局有关司局负责人就《财产保险公司保险产品开发管理规定》答记者问
近日，金融监管总局发布《财产保险公司保险产品开发管理规定》(以下简称《规定》)。日前，金融监管总局有关司局负责人就相关问题回答了记者提问。
美国证监会新闻AI 评分5757 美国证监会提议扩大注册基金可交叉交易证券范围
美国证监会10月9日提议修订《投资公司法案》下的交叉交易规则，拟恢复注册基金对多数固定收益证券的交叉交易能力，并现代化定价与监督等条件。该提案还要求开展交叉交易的注册基金汇总报告交易活动和交叉交易，以提升透明度。提案将在SEC.gov和《联邦公报》发布，公众意见期为发布后60天。
美国证监会讲话同新闻AI 评分6666 美国证监会提议修订投资公司交叉交易规则
美国证监会提议修订1940年《投资公司法》第17a-7条，该规则允许注册基金与特定关联方之间进行证券交叉交易。修订若获通过，将恢复关联方与注册基金对多数固定收益证券进行交叉交易的能力，并更新自20世纪80年代以来未实质调整的规则条件，同时要求注册基金对交叉交易及相关交易活动进行汇总报告以提升透明度。
美国证监会讲话精选AI 评分7171 美国证监会提议修订跨交易规则，拟将范围扩至 GAAP 第 2 层级证券
美国证监会就修订《1940 年投资公司法》第 17a-7 条规则征求意见，拟将注册基金与其关联方之间的跨交易范围扩大至 GAAP 第 2 层级证券，并配套更新定价条件与监督要求，以防范挑选交易、抛售等不当行为。
推荐理由：美国证监会拟修订跨交易规则，把可跨交易范围扩至 GAAP 第 2 层级证券，并新增 N-PORT、N-MFP 汇总披露要求，读者可据此了解美国基金流动性管理工具的监管边界变化。
中新网财经 证监会就公募基金运作管理办法及配套规则公开征求意见
中新网北京10月9日电 (记者 陈康亮)据中国证监会9日消息，证监会对《公开募集证券投资基金运作管理办法》及配套规则进行了修订，形成《公开募集证券投资基金运作管理办法(征求意见稿)》(简称《运作办法》)《关于实施lt;公开募集证券投资基金运
华尔街见闻 铜价逼近历史高位，智利铜矿又爆罢工！摩根大通警告：产量冲击可能“相当显著”
全球铜市供应紧张局面再添变数。智利Centinela铜矿爆发历史上首次罢工，摩根大通警告，若劳资僵局持续，矿山产量和公司业绩可能受到显著冲击。 10月9日，摩根大通拉丁美洲企业信贷研究主管Natalia Corfield在研报中指出，Cen
华尔街见闻 美银Hartnett：中选将成年底最强市场催化剂，债市会终结泡沫，别加仓科技，等降息再进场！
美国中期选举临近，全球资金加速撤离风险资产。美银证券最新《资金流向报告》显示，投资者正以新冠疫情暴发以来最快速度囤积现金，同时押注选举结果将成为年底前股市最重要的方向性催化剂。 美银全球投资策略师Michael Hartnett在10月8日
东方财富AI 评分2222 10月9日东方财富财经晚报：公募基金运作管理办法修订，成立门槛降至5000万元
证监会发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》，将股票基金、混合基金、FOF成立门槛从2亿元、2亿份分别降至5000万元、5000万份，固收类基金保持不变，并要求名称未显示特定行业或主题的基金不得集中投资于单一行业或主题。
东方财富 时隔12年 公募基金运作办法修订 十大亮点看变化 多举措支持逆周期布局
公募基金运作管理办法时隔12年迎来系统性修订。 今日，证监会发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》（以下简称《运作办法》征求意见稿）《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定（征求意见稿）》《证券投资基金
东方财富 证监会严管“窄基漂移”和“宽基窄投”
证监会今日发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》，并向社会公开征集意见。针对主题基金投资范围界定模糊过宽，实际投资可能偏离产品名称所示方向的“窄基漂移”问题，《运作办法》征求意见稿提出，要求基金合同应当使用可识别、可量化的方
证监会监管措施AI 评分4242 青岛证监局对财通证券青岛分公司张玉波出具警示函
青岛证监局对财通证券股份有限公司青岛分公司任职期间的张玉波采取出具警示函的行政监管措施，因其直接或指使他人将客户交易佣金返还给利益相关方，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第一款第一项。该措施记入证券期货市场诚信档案，决定书文号为〔2026〕31号。
英格兰银行精选AI 评分6262 英格兰银行与UK Finance完成SIMEX26全行业云服务中断模拟演练
由英格兰银行和UK Finance共同主持的跨市场运营韧性小组（CMORG）于2026年10月8日完成两年一次的模拟演练SIMEX26，本次聚焦全球云服务中断场景，38家最具系统重要性的银行和市场基础设施运营机构参与。
推荐理由：英格兰银行与英国金融协会牵头完成两年一次的云服务中断模拟演练，读者可了解38家系统重要性机构参与的危机协同响应机制。
证监会监管措施AI 评分4949 青岛证监局对财通证券青岛分公司及逄翔飞出具警示函
青岛证监局对财通证券股份有限公司青岛分公司及时任负责人逄翔飞采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。青岛分公司存在将部分客户证券交易佣金返还给利益相关方、投资者账户实名制管理不到位、异常交易等预警处理不到位、投资者适当性管理不到位等问题，反映出内部控制不完善、合规管理不到位。
华尔街见闻 A股V型反转，三大股指集体收涨，多只宽基ETF放量，江淮汽车再跌8%，恒科指涨超3%，小米暴涨近10%
10月9日，A股三大指数早盘低开低走，创业板一度跌超3%，午后V型回升集体收红，创业板重上3000点。AI语料、短剧、影视院线、出版、文化传媒等传媒链涨幅居前，电池、农业、大消费、有机硅、证券午后活跃；铜箔/覆铜板、玻纤、PCB、电子化学品
金融监管总局AI 评分3030 金融监管总局有关司局负责人就《财产保险公司保险产品开发管理规定》答记者问
金融监管总局有关司局负责人就《财产保险公司保险产品开发管理规定》答记者问。该规定针对财产保险公司保险产品开发管理作出规范，相关司局负责人就规定内容回应了记者提问。
金融监管总局精选AI 评分6262 金融监管总局发布《财产保险公司保险产品开发管理规定》
金融监管总局发布《财产保险公司保险产品开发管理规定》。该规定面向财产保险公司保险产品开发环节，具体条款内容以官方发布文本为准。
推荐理由：金融监管总局发布财产保险公司保险产品开发管理规定，可据此了解财险产品开发的监管口径。
华尔街见闻 Pimco警告：对冲基金被迫抛售以止损，美国10年期国债收益率或突破6%！
全球最大债券基金Pimco发出警告，美国10年期国债收益率存在突破6%的风险，这将是该指标收益率26年来首次触及这一水平。 Pimco首席投资官Dan Ivascyn在接受英国《金融时报》采访时表示，10年期美债收益率从当前5.29%水平进
证券时报·金融AI 评分6666 期货居间人登记数量清零，137家期货公司已公告终止全部居间合作
中期协官网数据显示，完成系统登记的期货居间人数量已正式清零，从巅峰时期超4万人降至2024年末5067人、2026年8月18日仅剩31人，直至全部清退。2021年《期货公司居间人管理办法（试行）》发布并上线居间人信息登记管理系统，2025年修订后的管理办法进一步将居间合作全流程纳入期货公司内控与合规管理。
华尔街见闻 A股三大股指集体翻红，券商板块发力，多只宽基ETF放量，恒科指涨近3%，小米暴涨8%
10月9日，A股午后拉升，三大指数全线上涨，早盘创业板指曾跌超3%，科创50指数翻红，盘中跌超4%。AI应用、文化传媒、券商、黄金、化纤、软件板块走强。锂电池、固态电池等方向走强，芯片半导体、算力硬件链延续弱势。生物医药板块大跌，CRO、创
金融稳定理事会AI 评分5858 金融稳定理事会发布公共部门后备融资机制专题评估报告
金融稳定理事会发布公共部门后备融资机制（PBFs）专题评估报告，对各司法辖区进行评估。该评估属于2023年银行倒闭事件后启动的相关工作的一部分，2023年的银行倒闭显示银行可能迅速遭遇严重流动性压力，PBF机制是最后手段。
金融稳定理事会AI 评分4242 金融稳定理事会发布公共部门后备融资机制专题同行评审报告
金融稳定理事会发布公共部门后备融资机制专题同行评审报告，该机制源于其2011年通过的《金融机构有效处置机制核心要素》，其中第6条核心要素专门涉及处置融资问题。报告审视在银行自身资源或市场融资不足时，公共部门后备资金如何支持有序处置。
证监会要闻 中国证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见
为落实《推动公募基金高质量发展行动方案》，规范公募基金投资运作，支持权益类基金发展，提高公募基金运作灵活度，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）等有关法律法规，中国证监会对《公开募集证券投资基金运作管理办法》（
证监会要闻精选AI 评分7979 中国证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见
中国证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及《关于实施＜公开募集证券投资基金运作管理办法＞有关问题的规定（征求意见稿）》《证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号＜基金合同的内容与格式＞（征求意见稿）》公开征求意见。
推荐理由：现行运作办法自2014年修订至今已逾10年，此次修订明确支持权益类基金发展并优化监管指标，可据此判断公募投资运作规则的调整方向。
华尔街见闻 SpaceX、博通、甲骨文密集天量发债！美国债市“挤爆了”，“集中度越来越高，最终都受AI周期影响”
AI军备竞赛正在将美国债市推向临界点。SpaceX、博通、甲骨文在不到一周内合计寻求逾1500亿美元融资，叠加此前已在路演的博通-Anthropic600亿美元债务，AI生态系统的借贷狂潮已令公开债券市场趋于饱和，迫使越来越多的交易转入私募
证券时报·金融AI 评分2222 长城证券探索“金融+绿色+产业”产融路径，打造特色化券商样本
长城证券以“产业券商+一流投行”为双重点战略方向，依托大股东电力能源全产业链资源，探索“金融+绿色+产业”深度融合的产融结合路径。2025年，公司落地全国首单“绿色+乡村振兴+科技创新”复合债券及中国华能首单熊猫债（碳中和债），并发行深交所首支证券公司科技创新债券。其“科创金融港”平台已累计储备超500家能源产业链企业，吸纳57家新能源领域优质企业入驻。
证券时报·金融AI 评分2222 银行力推黄金相关产品 消费者买金逻辑现分化
国庆假期前后金价波动加剧，部分银行加强黄金产品营销、延长交易时间，工商银行6款投资金条显示暂时缺货，农业银行多款投资金条10月1日至12月31日享活动日价格优惠。消费者买金逻辑分化：有人趁金价下跌分批买入积存金，有人一次性购入大克重实物投资金条，也有消费者选择观望。
华尔街见闻 英伟达支持的Firmus取消IPO，AI数据中心融资遇冷
澳大利亚数据中心运营商Firmus Grid在公开市场遭遇投资者冷遇后，宣布撤回赴澳交所上市计划，转而寻求私募融资。这是三周内第二宗数据中心巨型IPO折戟，市场对AI基础设施资产的公开市场定价正面临严峻考验。 Firmus原计划募资最高55
美联储新闻精选AI 评分6666 美联储对运通采取执法行动，指其可疑活动监测与反洗钱项目存在缺陷
美联储10月8日宣布对美国运通公司采取执法行动，事由包括该公司未能充分识别和报告与洗钱相关的某些可疑活动。美联储还认定其企业级反洗钱项目的实施存在重大缺陷，尤其体现在该公司的国民银行子公司。货币监理署作为该国民银行的主要联邦监管机构，已对该银行另行发布执法行动。
推荐理由：美联储对运通的反洗钱执法行动与货币监理署的单独行动同日落地，读者可据此了解该行在可疑活动监测和企业级反洗钱项目上的监管认定。
香港金管局新闻AI 评分3838 香港金管局公布2026年10月至2027年3月机构政府债券暂定发行时间表并续任13家一级交易商
香港金管局以香港特区政府代表身份公布2026年10月至2027年3月机构政府债券暂定发行时间表，涵盖基建债券计划及政府可持续债券计划，债券以港元和人民币计价、采用竞争性投标发行。金管局同时续任13家金融机构为一级交易商，任期2026年10月至2028年9月，须在二级市场提供双向买卖报价。时间表所载年期、招标日期、发行规模等均为暂定，金管局可视市况调整。
欧洲央行AI 评分1515 欧洲央行2026年9月9-10日柏林货币政策会议纪要
欧洲央行管理委员会9月9-10日柏林会议纪要显示，市场已完全定价本次会议加息，并预期到2027年底累计加息84个基点，高于7月会议时的64个基点。受美伊冲突推升能源价格影响，欧洲天然气价格升至2023年初以来最高，市场对2026年12月通胀的定价大幅跳升。
华尔街见闻 个人养老金产品池扩容，26只“固收+”基金入围首批
日前，包括易方达、华夏、南方、广发、富国、招商、中欧、天弘、工银瑞信、汇添富、鹏华、华泰柏瑞、永赢、国联、农银汇理、交银施罗德、平安、建信、中银、国泰、华安、东方红资管、安信、金鹰、长信、国寿安保等26家基金公司集中发布公告，自9月29日起