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#监管政策
10月10日周六
  1. 证监会监管措施28

    山西证监局对中财期货山西分公司负责人关恺出具警示函

    中国证监会山西监管局对中财期货有限公司山西分公司负责人关恺采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该分公司存在绩效及费用管理不规范、对大额亏损客户风险提示不到位两项违规，关恺作为负责人未切实履行职责，对上述问题负有管理责任。

10月9日周五
  1. 美国证监会讲话66

    美国证监会提议修订投资公司交叉交易规则

    美国证监会提议修订1940年《投资公司法》第17a-7条，该规则允许注册基金与特定关联方之间进行证券交叉交易。修订若获通过，将恢复关联方与注册基金对多数固定收益证券进行交叉交易的能力，并更新自20世纪80年代以来未实质调整的规则条件，同时要求注册基金对交叉交易及相关交易活动进行汇总报告以提升透明度。

    同一新闻，精选展示《美国证监会提议修订跨交易规则，拟将范围扩至 GAAP 第 2 层级证券》

  2. 美国证监会讲话71

    美国证监会提议修订跨交易规则，拟将范围扩至 GAAP 第 2 层级证券

    美国证监会就修订《1940 年投资公司法》第 17a-7 条规则征求意见，拟将注册基金与其关联方之间的跨交易范围扩大至 GAAP 第 2 层级证券，并配套更新定价条件与监督要求，以防范挑选交易、抛售等不当行为。

    推荐理由：美国证监会拟修订跨交易规则，把可跨交易范围扩至 GAAP 第 2 层级证券，并新增 N-PORT、N-MFP 汇总披露要求，读者可据此了解美国基金流动性管理工具的监管边界变化。

  4. 东方财富

    时隔12年 公募基金运作办法修订 十大亮点看变化 多举措支持逆周期布局

    公募基金运作管理办法时隔12年迎来系统性修订。　　今日，证监会发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》（以下简称《运作办法》征求意见稿）《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定（征求意见稿）》《证券投资基金

  5. 东方财富

    证监会严管“窄基漂移”和“宽基窄投”

    证监会今日发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》，并向社会公开征集意见。针对主题基金投资范围界定模糊过宽，实际投资可能偏离产品名称所示方向的“窄基漂移”问题，《运作办法》征求意见稿提出，要求基金合同应当使用可识别、可量化的方

  6. 证监会监管措施42

    青岛证监局对财通证券青岛分公司张玉波出具警示函

    青岛证监局对财通证券股份有限公司青岛分公司任职期间的张玉波采取出具警示函的行政监管措施，因其直接或指使他人将客户交易佣金返还给利益相关方，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第一款第一项。该措施记入证券期货市场诚信档案，决定书文号为〔2026〕31号。

  7. 证监会监管措施49

    青岛证监局对财通证券青岛分公司及逄翔飞出具警示函

    青岛证监局对财通证券股份有限公司青岛分公司及时任负责人逄翔飞采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。青岛分公司存在将部分客户证券交易佣金返还给利益相关方、投资者账户实名制管理不到位、异常交易等预警处理不到位、投资者适当性管理不到位等问题，反映出内部控制不完善、合规管理不到位。

  10. 证券时报·金融66

    期货居间人登记数量清零，137家期货公司已公告终止全部居间合作

    中期协官网数据显示，完成系统登记的期货居间人数量已正式清零，从巅峰时期超4万人降至2024年末5067人、2026年8月18日仅剩31人，直至全部清退。2021年《期货公司居间人管理办法（试行）》发布并上线居间人信息登记管理系统，2025年修订后的管理办法进一步将居间合作全流程纳入期货公司内控与合规管理。

  11. 证监会要闻

    中国证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见

    为落实《推动公募基金高质量发展行动方案》，规范公募基金投资运作，支持权益类基金发展，提高公募基金运作灵活度，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）等有关法律法规，中国证监会对《公开募集证券投资基金运作管理办法》（

  12. 证监会要闻79

    中国证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见

    中国证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及《关于实施＜公开募集证券投资基金运作管理办法＞有关问题的规定（征求意见稿）》《证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号＜基金合同的内容与格式＞（征求意见稿）》公开征求意见。

    推荐理由：现行运作办法自2014年修订至今已逾10年，此次修订明确支持权益类基金发展并优化监管指标，可据此判断公募投资运作规则的调整方向。

10月8日周四
  1. 欧洲央行15

    欧洲央行2026年9月9-10日柏林货币政策会议纪要

    欧洲央行管理委员会9月9-10日柏林会议纪要显示，市场已完全定价本次会议加息，并预期到2027年底累计加息84个基点，高于7月会议时的64个基点。受美伊冲突推升能源价格影响，欧洲天然气价格升至2023年初以来最高，市场对2026年12月通胀的定价大幅跳升。

10月7日周三
  1. 英格兰银行22

    伦敦外汇联合常设委员会法律小组委员会2026年6月16日会议纪要

    英格兰银行作为伦敦外汇联合常设委员会（FXJSC）法律小组委员会秘书处，发布了2026年6月16日会议纪要。会议听取了ISDA关于2026年外汇定义更新的进展：2024年启动的四年计划已进入实施阶段，SWIFT规则手册变更预计于夏季完成，2027年11月过渡至新定义，届时1998年定义将停止适用。会议还确认Tamsin Rolls出任副主席，并讨论了未来审议外汇市场AI使用相关法律议题。

10月6日周二
  1. 美联储讲话62

    美联储监管副主席Bowman谈现代化银行监管与监督框架

    美联储监管副主席Bowman在社区银行研究会议上阐述了正在推进的银行监管与监督框架现代化工作，包括将社区银行杠杆率更新至法定8%水平、取消Novel Activities Supervision Program，并计划今年晚些时候考虑更新监管规则中的固定美元资产门槛、每五年调整一次。

    推荐理由：美联储监管副主席系统阐述社区银行监管框架的调整方向，读者可了解资产门槛、CAMELS评级和监管组织架构三方面的改革思路。

  2. 欧洲央行38

    欧洲央行Frank Elderson：以及时整改实现有效监管

    欧洲央行监事会副主席Frank Elderson在维也纳FMA监管会议上表示，有效监管与简化监管并不冲突，二者相互强化。欧洲央行将低严重度发现简化为银行自行确认已整改，对高严重度且长期未整改的问题则启用包括资本要求和罚款在内的升级工具。截至2025年底，重要银行未完成措施存量增至约12000项，平均每家银行约100项。

10月2日周五
  2. 美国证监会讲话78

    美国证监会提议为加密资产托管建立监管框架

    美国证监会提出一项规则提案，为投资顾问和基金托管加密资产提供明确的合规路径，填补现有托管规则仅涵盖传统资产、未涉及加密资产的空白。提案同时包含对《1940年投资顾问法》和《1940年投资公司法》下现行托管规则的多项现代化修订，这些条款已数十年未作修改。

    推荐理由：美国证监会提出加密资产托管新规，为投顾和基金提供此前不存在的合规路径，并同步修订沿用数十年的传统资产托管规则。

  3. 美联储讲话74

    美联储监管副主席 Bowman 谈 eSLR 现代化改革的初步观察

    美联储监管副主席 Bowman 在讲话中介绍了 eSLR 调整的初步效果，称 2026 年第一季度六家交易商母公司合计获得近 5 万亿美元额外 eSLR 空间。

    推荐理由：美联储监管副主席以官方身份给出 eSLR 调整后的首批数据，读者可据此了解杠杆率约束放松如何影响国债市场做市能力。

10月1日周四
9月30日周三
  2. 基金业协会通知公告22

    基金业协会将于10月14日举办2026年公募基金行业标准化工作直播培训

    中国证券投资基金业协会定于10月14日14:00-16:30举办2026年公募基金行业标准化工作直播培训，培训对象为公募基金管理公司参与标准化工作的业务人员。培训内容包括证券期货业标准化工作导则第1部分、证券期货业业务域数据元规范第6部分，以及《基金经营机构大模型技术应用规范》团体标准及应用实践分享。

9月29日周二
  2. 金融监管总局62

    金融监管总局、商务部发布加强商务和保险协同做好内贸险有关工作的通知

    国家金融监督管理总局与商务部联合发布《关于加强商务和保险协同 做好内贸险有关工作的通知》。通知要求加强商务和保险协同，做好内贸险相关工作。

    推荐理由：金融监管总局与商务部联合发布内贸险协同通知，读者可据此了解商务与保险协同的政策方向。

  3. 中国人民银行82

    中国人民银行调整完善若干货币政策工具

    中国人民银行决定调整完善几项货币政策工具，包括下调抵押补充贷款（PSL）利率0.25个百分点，一年期利率从1.75%降至1.5%。同时将水网、新型电网、算力网、新一代通信网、城市地下管网、物流网等“六张网”建设纳入PSL支持领域，并将科技创新和技术改造再贷款额度增加2000亿元至1.4万亿元、支持比例从60%提高至100%。

    推荐理由：央行一次性调整PSL利率、支持领域和两类再贷款额度，读者可据此了解结构性货币政策工具的最新投向与价格变化。

  4. 中国人民银行84

    财政部、中国人民银行、金融监管总局发布居民购房贷款贴息政策通知

    财政部、中国人民银行、金融监管总局9月29日发布通知，在全国范围内实施居民购房贷款贴息政策，自2026年10月1日起实施，期限暂定1年。符合条件的家庭须使用新发放商业性个人住房贷款购买首套住房，住房建筑面积120平方米以下、价格150万元以下，财政部门按贷款本金给予年化1个百分点、期限不超过5年的贴息，单户贴息贷款规模上限100万元。

    推荐理由：三部门联合发文明确贴息对象、标准与分担比例，读者可据此判断首套房贷利息负担的实际减免幅度。

  5. 中国人民银行80

    财政部、中国人民银行、金融监管总局就居民购房贷款贴息政策答记者问

    财政部会同中国人民银行、金融监管总局于9月29日印发《关于实施居民购房贷款贴息政策的通知》（财金〔2026〕95号），对符合条件的首套住房商业性个人住房贷款给予年化1个百分点贴息，贴息期限最长5年，政策起始日为今年10月1日，实施期暂定1年。

    推荐理由：三部门以答记者问形式披露购房贷款贴息政策的适用条件、贴息幅度与经办安排，可据此判断哪些购房家庭能享受、如何自动享受。

9月28日周一
  1. 中国人民银行74

    央行等八部门联合印发《关于金融支持服务业扩能提质的指导意见》

    中国人民银行、金融监管总局、中国证监会等八部门联合印发《关于金融支持服务业扩能提质的指导意见》，从提升金融机构专业能力、加大生产性和生活性服务业金融支持、做强做优金融服务业等方面提出19项举措。

    推荐理由：八部门联合发文明确金融支持服务业的19项举措，其中轻资产融资、供应链脱核和科技赋能风控等方向对资管机构展业有直接参照。

9月26日周六
9月24日周四