重庆证监局警示银河期货重庆营业部及负责人
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重庆证监局警示银河期货重庆营业部及负责人
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AI 综述
重庆证监局对银河期货有限公司重庆营业部及其负责人李名芳分别出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。监管认定，李名芳存在违反公司规定获取业绩提成的情形，营业部因此内部控制存在缺陷。 对营业部的措施依据《期货公司监督管理办法》作出，营业部须在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告；对李名芳的措施依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第三十六条作出。 两方如不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼；复议和诉讼期间措施不停止执行。
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最新进展10月10日 17:11
重庆证监局对银河期货重庆营业部负责人李名芳出具警示函事件进展
2 个进展
- 10月10日 17:11 · 1 篇报道重庆证监局对李名芳出具警示函证监会监管措施：重庆证监局对银河期货重庆营业部负责人李名芳出具警示函
- 10月10日 17:09 · 1 篇报道重庆证监局对银河期货重庆营业部出具警示函证监会监管措施：重庆证监局对银河期货重庆营业部出具警示函
报道时间线
沿着报道，了解事件的不同侧面。
10月10日
- 证监会监管措施重庆证监局对银河期货重庆营业部负责人李名芳出具警示函
重庆证监局对银河期货有限公司重庆营业部负责人李名芳采取出具警示函的行政监督管理措施，并计入诚信档案。经查，李名芳存在违反公司规定获取业绩提成的情形，违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第三十六条规定。
- 证监会监管措施重庆证监局对银河期货重庆营业部出具警示函
重庆证监局对银河期货有限公司重庆营业部出具警示函，因其营业部负责人违反公司规定获取业绩提成，内部控制存在缺陷，违反《期货公司监督管理办法》第五十六条。该措施记入证券期货市场诚信档案，营业部须在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。
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