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证监会监管措施·· 2 天前AI 评分40

重庆证监局对银河期货重庆营业部出具警示函

关于对银河期货有限公司重庆营业部采取出具警示函措施的决定

AI 导读

重庆证监局对银河期货有限公司重庆营业部出具警示函,因其营业部负责人违反公司规定获取业绩提成,内部控制存在缺陷,违反《期货公司监督管理办法》第五十六条。该措施记入证券期货市场诚信档案,营业部须在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

来源:证监会监管措施 · csrc.gov.cn