政策库
国内监管政策与征求意见优先，海外规则补充。 按来源优先级、最新收录顺序排列。
找到 461 条资料。类型按标题识别，不代表法规效力；实施和反馈日期仅摘取摘要明示的完整日期，请通过原文核对适用范围与最新状态。
- 监管动态华尔街见闻发布：2026-08-26
韩国股灾外溢华尔街：“AI股神”重仓SK海力士单月亏损67%，SEC介入调查杠杆交易
韩国股市经历了全球AI热潮下最剧烈的一次崩盘，其冲击波已越过太平洋，直接传导至美国投资者——一家重仓SK海力士的美国AI对冲基金在7月录得约67%的亏损并被迫清仓还贷，而通过DRAM ETF涌入韩国芯片股的美国散户，则成为这轮跨境投机风险的
- 监管动态华尔街见闻发布：2026-08-26
美民主党议员敦促沃什维持FOMC每年8次会议：担忧削弱政策响应能力
一批民主党议员致信美联储主席凯文·沃什，对央行年度政策会议日程的拟议变更表示关切。 由参议员Ruben Gallego、Andy Kim、Chris Van Hollen、Angela Alsobrooks、Elizabeth Warren
- 监管动态华尔街见闻发布：2026-08-25
Citadel：算力稀缺仍是AI最大瓶颈，超大规模云厂商或成最终赢家
AI行业的竞争格局正在加速分化，而决定胜负的关键变量并非模型能力，而是物理算力的可用性。 Citadel Securities最新分析指出，算力需求持续超越供给增速，真正稀缺的资产不是仓库里的芯片，而是已通电、可立即投入使用的算力。 这一结
- 监管动态华尔街见闻发布：2026-08-24
美银：如果共和党中选输掉参议院，美股将跌超10%，德州选战决定“AI政策”
美银策略师 Hartnett 认为，市场对中期选举的定价过于乐观，一旦民主党拿下参议院，美股面临超10%的回调风险。 市场目前的定价，建立在一个假设之上：中期选举结果温和，去监管和AI友好政策延续。8月23日，Hartnett在最新研报中指
- 监管动态华尔街见闻发布：2026-08-22
美债扩大回购宣布前，资产管理公司增持5年期和10年期期货多头
据美国商品期货交易委员会（CFTC）数据，在美国财政部意外宣布扩大长期美债回购规模之前，资产管理公司已增加部分美国国债期货的净多头敞口，而投机者则削减了相关敞口。 CFTC截至8月18日当周的数据显示，资产管理公司在5年期和10年期美债期货
- 监管动态中新网财经发布：2026-08-21
金融监管总局：对恒大人寿保险有限公司吊销业务许可证
国家金融监管总局发布行政处罚信息公示列表，其中包括：因保险资金运用严重不合规、向关联方输送利益，投后管理不合规，报送的报告报表存在虚假记载等，对恒大人寿保险有限公司吊销业务许可证。
- 监管动态华尔街见闻发布：2026-08-20
过去40年从未“在选举年下半年转鹰”，美联储“这一次不一样”？
美联储最新出炉的7月会议纪要偏鹰显示加息阵营不止三人，债市风暴更逼出“被动加息”的猜想——美联储会在选举年下半年打破40年历史规律、逆势转鹰吗？ 市场目前定价显示，美联储在2026年10月FOMC会议前加息25个基点的概率约为55%，折射出
- 监管动态华尔街见闻发布：2026-08-20
特朗普表态支持，“币圈永续合约巨头”Hyperliquid有望合规入美
特朗普公开为加密衍生品平台Hyperliquid站台，释放出白宫推动离岸加密交易基础设施回流美国的强烈信号。 据彭博周四报道，特朗普8月19日在白宫会见加密及预测市场高管时表示，美国商品期货交易委员会（CFTC）主席Michael Seli
- 监管动态东方财富发布：2026-08-20
*ST卓然或触及重大违法强制退市 调查尚在进行中
8月19日晚，*ST卓然（688121）公告称，公司于2025年12月因涉嫌信息披露违法违规等事项被中国证监会立案调查。根据监管调查进展，现已初步查明公司披露的部分年度财务信息涉嫌虚假记载，可能触及重大违法强制退市情形。若后续经中国证监会行
- 监管动态东方财富发布：2026-08-20
业务“涉密”无法提供相关审计证据？实探联创光电两家预付款方：注册地查无此企！
近日，联创光电及公司实际控制人伍锐因涉嫌未按规定披露非经营性资金往来等违法行为，被中国证监会立案调查。 今年4月，联创光电交出了一份惊艳的2025年年度报告，公司归母净利润同比接近翻倍，激光等业务板块更是呈现强劲增长态势。然而，今年8月
- 监管动态东方财富发布：2026-08-20
谷歌再扩AI自研芯片合作版图 迈威尔科技股价大涨
迈威尔科技（Marvell Technology）宣布与谷歌扩大合作关系，并授予谷歌认股权证，允许后者购买价值最高达122亿美元的迈威尔股票。 迈威尔科技周三（8月19日）在官网披露了公司向美国证券交易委员会（SEC）递交的8-K表格。文
- 执法处罚证监会行政处罚发布：2026-08-18
证监会就陈广华编造、传播虚假信息作出行政处罚，罚款20万元
中国证监会作出〔2026〕40号行政处罚决定书，对陈广华编造、传播虚假信息行为处以20万元罚款。陈广华使用本人实名认证、粉丝超103万人的自媒体账号，于2026年2月3日发布含有税率调整内容的信息，经查为虚假信息，其未核实真实性即传播，扰乱证券市场，且无违法所得。证监会认定其违反《证券法》第五十六条第一款，构成第一百九十三条第一款所述行为；当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。
- 执法处罚证监会行政处罚发布：2026-08-18
证监会就卢润凯编造传播虚假信息作出行政处罚，罚款20万元
中国证监会作出〔2026〕39号行政处罚决定书，认定卢润凯编造、传播虚假信息，对其处以20万元罚款。2026年2月2日，卢润凯通过某APP生成一篇含有税率调整内容的文章，并于当日用本人某APP账号全文发布，经查该信息为虚假信息；其在未核实真实性的情况下发布，导致虚假信息在互联网平台广泛传播，扰乱证券市场，且没有违法所得。
- 执法处罚证监会行政处罚发布：2026-08-18
证监会就马星瑞编造、传播虚假信息作出行政处罚，罚款30万元
中国证监会作出〔2026〕38号行政处罚决定书，对证券从业人员马星瑞编造、传播虚假信息行为处以30万元罚款。2025年12月16日，马星瑞在微信群内浏览到涉及税率调整的相关信息后原文转发至其他微信群，经查该信息为虚假信息；证监会认定其未履行必要注意义务、未核实真实性即传播，导致虚假信息在互联网平台广泛传播，扰乱证券市场，且无违法所得。
- 监管动态华尔街见闻发布：2026-08-17
高盛：美联储9月不会加息，市场定价仍偏鹰
美国消费、就业与通胀数据正在共同削弱美联储9月加息的理由，而市场对利率路径的定价仍然偏鹰，调整空间犹存。 据追风交易台，高盛首席经济学家Jan Hatzius在8月16日发布的全球宏观研究中指出，9月FOMC会议加息“已经变得非常不可能”，
- 监管动态华尔街见闻发布：2026-08-16
常春藤名校的太空豪赌：哈佛披露22亿SpaceX仓位，为最大单一股票头寸
哈佛押注SpaceX，一笔早年的风险投资，如今变成了学校最大的单一股票头寸。 哈佛大学投资管理公司（Harvard Management Company）在8月14日周五提交的监管文件中披露，其持有SpaceX股份价值22亿美元。这一仓位在
- 监管动态华尔街见闻发布：2026-08-15
爆仓前最后一个月，“AI股神”加仓美光、闪迪
近期Situational Awareness“折戟杠杆”震惊资本市场，最新监管文件显示，这家由“AI股神”掌管的人工智能对冲基金，在崩盘前夕仍在大举买入半导体股票。据监管文件显示，Situational Awareness在今年二季度大幅
- 监管动态华尔街见闻发布：2026-08-15
英伟达首度披露SpaceX持仓，借道xAI间接持有约210亿美元
英伟达通过一笔颇具战略意味的股权转换，悄然成为SpaceX的重要投资方。 8月14日周五，据英伟达向美国证券交易委员会（SEC）提交的监管文件，该公司持有SpaceX A类股1.228亿股，截至第二季度末市值约为210亿美元。 受Space
- 监管动态华尔街见闻发布：2026-08-15
阿贝尔掌舵半年伯克希尔大举增持谷歌、A类股晋升前五重仓，Q2加码航空和房产股
“股神”巴菲特卸任CEO后的第二个季度，伯克希尔·哈撒韦的投资组合继续发生明显变化。 据美东时间14日周五披露的递交美国证监会（SEC）13F文件，格雷格·阿贝尔正式掌舵后的二季度，伯克希尔大举增持谷歌母公司Alphabet，两类股票合计增
- 监管动态华尔街见闻发布：2026-08-15
老虎环球Q2押注AI“二线选手”：新进Cerebras和AMD，增持英特尔，十大重仓股全线减持
最新提交美国证监会（SEC）的文件显示，今年第二季度，华尔街知名成长型对冲基金老虎环球管理公司（Tiger Global Management）大幅调整美股持仓：一边减持此前重仓的科技巨头和AI热门股，一边将资金转向AI芯片“二线选手”、存
- 监管动态华尔街见闻发布：2026-08-15
软银Q2猛砍逾七成台积电持仓，套现2.7亿美元，AI硬件押注再调整
软银正在进一步调整其AI投资版图。 递交美国证监会（SEC）的最新13F文件显示，软银集团在截至6月30日的2026年第二季度大幅减持台积电（TSM）美股持仓，减持幅度超过七成，套现约2.7亿美元。与此同时，软银新建仓美国信用卡巨头Capi
- 监管动态华尔街见闻发布：2026-08-14
美股创新高点燃FOMO！Citadel：标普500看涨期权需求飙至2016年来最高
美股持续刷新纪录高位，投资者的最大焦虑已不再是市场崩盘，而是踏空。这一心态正深刻重塑期权市场的交易格局。 Citadel Securities数据显示，标普500指数成分股中至少170只个股的看涨期权需求相对于平值期权的超额程度，已升至至少
- 监管动态中新网财经发布：2026-08-14
证监会发布上市公司2025年年度财务报告会计监管报告
中新网北京8月14日电 (记者 陈康亮)中国证监会14日发布上市公司2025年年度财务报告会计监管报告。
- 监管动态证监会要闻发布：2026-08-14
中国证监会发布上市公司2025年年度财务报告会计监管报告
截至2026年4月30日，共5,517家上市公司披露了2025年年度财务报告，其中主板3,201家、创业板1,397家、科创板608家、北交所311家。按期披露年度财务报告的上市公司中，214家被出具非标准审计意见，其中被出具带强调事项段或
- 监管动态东方财富发布：2026-08-14
高毅资产二季度大幅加仓美光科技与闪迪 台积电升至第一大重仓股
千亿私募高毅资产的海外持仓曝光。 美国证券交易委员会（SEC）网站数据显示，截至2026年二季度，高毅资产国际公司（Perseverance Asset Management International）在美股市场持有19只美股标的，持股
- 监管动态中新网财经发布：2026-08-13
财经大V齐俊杰，被海南证监局点名
中新网8月13日电(吴家驹)近日，中国证监会海南监管局网站发布行政监管措施决定书，对齐家私募基金管理(海南)有限公司(简称“齐家私募基金公司”)、齐俊杰采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库，同时要求于2026年9月30日
- 监管动态华尔街见闻发布：2026-08-13
盈利超预期、回购破纪录、散户回归——Citadel十大理由看多8月美股
8月13日，Citadel Securities首席股票与衍生品策略师Scott Rubner发布最新市场研判报告。 在宏观风险犹存、市场分歧极大的背景下，Scott Rubner给出了一份10条理由的多头清单。他认为，在一轮成熟的去杠杆化
- 监管动态证监会要闻发布：2026-08-13
讣告
中国证监会原党委委员、原国有重点大型企业监事会主席马忠智同志（副部长级），因病医治无效，于2026年8月13日10时38分在北京逝世，享年82岁。 马忠智同志的遗体送别仪式定于8月19日（星期三）8时，在八宝山殡仪馆东礼堂举行。 特此讣告。
- 监管动态华尔街见闻发布：2026-08-13
单股杠杆ETF成交额较7月底跌逾九成，韩国监管再加码：新投资者须先完成模拟交易
韩国监管层持续收紧杠杆ETF投资门槛。新规要求，新投资者购买单只杠杆ETF前，必须完成至少5天、累计5小时的模拟交易，进一步提高散户参与高风险杠杆产品的门槛。 8月12日，据彭博，韩国金融服务委员会发布新规，要求新投资者在韩国交易所网站完成
- 监管动态华尔街见闻发布：2026-08-13
韩国监管：将要求单一杠杆ETF的新投资者完成模拟交易练习
韩国监管层持续收紧杠杆ETF投资门槛。新规要求，新投资者购买单只杠杆ETF前，必须完成至少5天、累计5小时的模拟交易，进一步提高散户参与高风险杠杆产品的门槛。 8月12日，据彭博，韩国金融服务委员会发布新规，要求新投资者在韩国交易所网站完成
- 监管动态中新网财经发布：2026-08-12
天津首单商业不动产REITs项目申报证监会
中新网天津8月12日电 (孙翼飞)记者11日从天津证监局获悉，坐落于南开区南门外大街的天津大悦城(以下简称“南开大悦城”)REIT已正式申报至中国证监会。未来，普通投资者可通过购买份额，间接成为这座商场的“房东”，分享租金收益。
- 监管动态华尔街见闻发布：2026-08-12
面壁智能启动IPO辅导：端侧模型赶上AI手机浪潮？
继智谱等大模型公司启动A股IPO之后，又一家大模型独角兽向资本市场迈进。 8月11日，北京面壁智能科技股份有限公司（下称“面壁智能”）在北京证监局办理IPO辅导备案登记，正式启动A股上市进程。 负责此次面壁智能上市辅导的券商机构为中信证券。
- 监管动态华尔街见闻发布：2026-08-12
FOMC鹰派阵营已占半数，沃什将沦为“跛脚鸭”主席？
美联储主席沃什正面临一场罕见的权威危机：在鹰派委员逐步主导FOMC话语权的背景下，他若无法在会议沟通上重新掌握主动，或将被迫跟随多数而非引领方向。 据英国《金融时报》，熟悉沃什思路的人士透露，若未来数周公布的通胀数据偏热、市场加息预期进一步
- 监管动态华尔街见闻发布：2026-08-11
冷钱包遭攻击引发自托管担忧，资金转向机构化产品，比特币ETF周流入创4个月新高
比特币冷钱包安全漏洞事件在加密货币市场引发连锁反应，投资者正将目光转向受监管的华尔街产品。 上周，美国上市比特币交易所交易基金（ETF）录得逾8.5亿美元资金流入，为4月以来最强单周表现。 触发这波资金涌入的导火索，是加拿大Coinkite
- 监管动态华尔街见闻发布：2026-08-10
七年布局近70家科创企业，国寿股权继续加码硬科技
科创板开市七周年刚过，监管层持续推动中长期资金入市，保险资金作为典型的“长钱”被寄予厚望，被视为硬科技企业穿越周期的重要陪伴者；在这一节点，国寿股权交出了其深耕科创板的七年投资账本。8月10日，国寿股权公司党委书记、总经理张蕾娣对华尔街见闻
- 监管动态华尔街见闻发布：2026-08-10
华尔街“阴谋论”：沃什故意推高长期美债收益率？
市场盛传美联储主席沃什故意通过新闻发布会推高长端美债收益率、以此收紧金融条件——美银证券对此明确表示不认同，并指出这一逻辑既不符合美联储的操作框架，也难以获得FOMC的支持。 据追风交易台，美银证券在8月7日发布的利率研究报告中提到，7月F
- 监管动态华尔街见闻发布：2026-08-07
沪深交易所同步发文，LOF制度迎重大变革！
公募基金市场迎来一项重要制度安排。 8月7日，沪深交易所同步发布《关于就完善上市开放式基金相关安排公开征求意见的通知》（以下简称《通知》），拟分类明确商品期货LOF、QDII LOF及小规模LOF等LOF的终止上市情形与程序。 近年来，
- 监管动态中新网财经发布：2026-08-07
*ST航图：公司及实控人被证监会立案
中新网北京8月7日电 (记者 陈康亮)航天宏图信息技术股份有限公司(下称*ST航图)7日公告称，公司于2026年8月7日收到中国证监会对公司下发的《立案告知书》，以及对实际控制人王宇翔下发的《立案告知书》。因公司及实际控制人王宇翔涉嫌信息披
- 监管动态华尔街见闻发布：2026-08-07
韩国严管杠杆后，本土散户涌入美国3倍ETF
韩国金融当局收紧单一股票杠杆ETF监管后，韩国国内交易量骤降逾九成，但高风险投资需求并未消退，而是迅速转移至美国市场。投资者正在无约束地买入倍数更高、风险更大的美国杠杆ETF产品，监管政策的实际效果面临质疑。 据韩国预托结算院数据，7月16
- 执法处罚中新网财经发布：2026-08-06
ST星农：公司及董事长等高管收到浙江证监局警示函
中新网北京8月6日电 (记者 陈康亮)星光农机股份有限公司(下称ST星农)6日公告称，公司于近日收到中国证监会浙江监管局下发的《关于对星光农机股份有限公司及相关工作人员采取出具警示函措施的决定》。