金融科技日报 · 2026 年 10 月 20 日 · 星期二
金融科技观察
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中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》
中国证监会10月19日发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，共十八条，将违规转让证券行为细分为四类并差异化设置裁量阶次。规则按违规比例与金额双指标划分处罚梯度，违规比例不足2%或金额不足4000万元适用从轻阶次，违规比例5%以上且金额5亿元以上适用从重阶次。规则还明确对利用交易、工具绕道减持及一致行动人共同违法等情形依法从严认定违法主体。
行业综合
央行等十一部门印发金融支持京津冀、长三角、粤港澳国际科技创新中心指导意见
中国人民银行、科技部、金融监管总局、中国证监会等十一部门联合印发《关于金融支持建设北京（京津冀）、上海（长三角）、粤港澳大湾区国际科技创新中心的指导意见》。文件提出到2030年支持科技创新全链条金融服务体系更加健全、直接融资占比明显提升，到2035年建成与具有全球影响力的国际科技创新中心相适应的科技金融体制。
央行行长潘功胜宣布将推出非银机构大额赎回流动性支持工具
中国人民银行行长潘功胜在2026金融街论坛年会上表示，将会同金融监管总局、中国证监会推出非银机构大额赎回流动性支持工具。他同时宣布扩大常备借贷便利的适用机构范围、推动债券市场互联互通落地、便利境外金融机构在境内外汇市场开展人民币购售业务，以及出台金融支持建设北京（京津冀）等国际科技创新中心的指导意见。
证监会将同意首批18只主动ETF注册
中国证监会主席吴清10月19日在2026金融街论坛年会开幕式上表示，证监会当天将同意首批18只主动ETF注册。他称这是推动基金产品创新发展的重要举措，也将为市场引入更多增量资金。
潘功胜：公开市场隔夜回购利率将成主要政策利率
中国央行行长潘功胜10月19日在2026金融街论坛年会上表示，将研究择机把央行公开市场主要操作品种的期限切换为隔夜，公开市场隔夜回购利率将相应成为主要政策利率。他指出银行间隔夜回购利率实际上已成为货币政策调控的目标利率，但公开市场主要操作品种和主要政策利率的期限仍是7天，两者并不完全一致。他还提出推动贷款利率定价基准从较单一参考LPR向更多元基准转型，并推动金融机构存贷款基准利率退出。
央行副行长在金融街论坛谈深化外汇领域开放并预告三项增量措施
中国人民银行副行长在2026金融街论坛演讲中表示，拟集中推出一批增量措施，包括经常项目便利化一揽子政策、优化资本项目外汇管理一揽子政策，以及推动外汇市场开放发展、扩大证券公司结售汇业务试点。演讲回顾经常项目可兑换30周年，我国经常账户收支规模由1996年的3000多亿美元增至2025年的超8万亿美元。截至今年6月末，全国信用优良、免于审核即可办理外汇业务的企业超5万家，比2025年末增长约30%。