北京证监局对北京百斯特资产管理有限公司出具警示函
北京证监局对北京百斯特资产管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施，认定其存在四项违规：私募基金募集完毕未按中国证券投资基金业协会规定办理备案手续、向非合格投资者募集资金、向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益、未及时更新从业人员有关信息。
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证监会监管措施AI 评分5757 香港金管局新闻AI 评分88 香港金管局外汇基金票据招标结果：Q2641、H2670 平均接纳息率 2.82%、3.15%
香港金管局10月13日公布外汇基金票据招标结果，Q2641（2027年1月13日到期）申请额2055.33亿港元、配发额711.51亿港元，平均接纳息率2.82%；H2670（2027年4月14日到期）申请额649.30亿港元、配发额190.00亿港元，平均接纳息率3.15%。下周将招标Q2642、H2671、Y2696，分别发行671.47亿、120.00亿、50.00亿港元。
证监会监管措施AI 评分3636 安徽证监局对池州金桥总经理李莉出具警示函
安徽证监局对池州金桥股权投资基金管理有限公司总经理李莉出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。经查，池州金桥在私募基金业务中存在未及时更新管理人及从业人员信息、与关联方办公场地和人员混同、未按时报送经审计的2025年度财务报告、未按合同约定向投资者披露信息、基金管理未恪尽职守等五项违规情形，李莉作为总经理负有责任。
证监会监管措施AI 评分3434 浙江证监局对恒达股份及潘志东、应慧珠、陆远出具警示函
浙江证监局对浙江恒达数智科技股份有限公司及潘志东、应慧珠、陆远分别出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。经查，公司存在实际控制人潘志东、副总经理应慧珠2024年3月至2026年8月以备用金、临时借款等形式非经营性占用公司资金，2024年累计发生额53万元、2025年102.89万元、2026年1-8月95万元，截至2026年8月已归还完毕，公司迟至2026年9月才披露。
金融稳定理事会AI 评分4040 金融稳定理事会：全球稳定币安排的跨境脆弱性与金融稳定监测
金融稳定理事会指出，全球稳定币可跨多个司法辖区使用，并可能在其中一或多个辖区具有系统重要性，单一辖区难以完整评估或应对其跨境脆弱性。全球稳定币运营涉及多类主体，相关活动可能分属不同监管范畴。
证监会监管措施精选AI 评分6262 厦门证监局对厦门市鑫鼎盛控股采取责令改正并增加内部合规检查次数措施
厦门证监局对厦门市鑫鼎盛控股有限公司采取责令改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，相关情况记入诚信档案。
推荐理由：决定书逐条列出投顾自媒体未经合规审核、荐股缺依据、适当性管理缺失三类问题及对应条款，可对照自查合规流程。
证监会监管措施AI 评分3636 厦门证监局对钟凯峰、钱爱国采取监管谈话措施
厦门证监局对钟凯峰、钱爱国采取监管谈话措施，因其在厦门市鑫鼎盛控股有限公司任职期间向客户作出个股投资建议缺少合理依据且未提示潜在投资风险，违反《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条、第十九条。相关情况记入诚信档案，两人须携带有效身份证件到厦门证监局接受监管谈话。
证监会监管措施AI 评分4949 厦门证监局对林劲、庄东阳采取监管谈话措施
厦门证监局对厦门市鑫鼎盛控股有限公司总经理林劲、合规负责人庄东阳采取监管谈话措施，因公司存在投资顾问自媒体账号缺乏有效管理、个股投资建议缺少合理依据且未经合规审核、未评估客户风险等级即出售投资顾问课程等问题，二人未勤勉尽责负有领导和管理责任，相关情况记入诚信档案。
证监会监管措施AI 评分4040 中财期货山西分公司因绩效费用管理不规范、大额亏损客户风险提示不到位被出具警示函
中国证监会山西监管局对中财期货有限公司山西分公司采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该分公司绩效及费用管理不规范、内部控制不健全，且对大额亏损客户风险提示不到位，违反《期货公司监督管理办法》相关规定。分公司须在收到决定书之日起30日内书面报送整改情况。
证监会要闻AI 评分2222 中国证监会召开资本市场和金融形势专家座谈会
中国证监会党委书记、主席吴清10月10日在北京召开座谈会，与部分上市公司负责人、证券基金机构专家就当前资本市场和金融形势听取意见建议。与会专家建议持续加强稳市机制建设、拓宽中长期资金来源、推动有条件上市公司加大分红回购力度、优化发行上市制度、强化交易监管并研究储备更多增量政策工具。
证监会监管措施AI 评分5858 重庆证监局对潼南区城投集团及张超、徐佰仪出具警示函
重庆证监局认定重庆市潼南区城市建设投资（集团）有限公司存在非市场化发行公司债券的行为，违反《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第四十五条，决定对公司及时任董事长张超、总经理徐佰仪出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。公司应自收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，对措施不服可在60日内申请行政复议或6个月内提起诉讼，复议与诉讼期间措施不停止执行。
证监会监管措施AI 评分3636 重庆证监局对重庆市永川区惠通建设发展有限公司及皮继泽、李丹丹出具警示函
重庆证监局对重庆市永川区惠通建设发展有限公司及时任董事长、总经理皮继泽、时任信息披露负责人李丹丹出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该公司存在募集资金账户管理不规范、未按约定用途使用募集资金、部分临时报告披露不及时的行为。公司应自收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。
证监会监管措施AI 评分2222 重庆证监局对银河期货重庆营业部负责人李名芳出具警示函
重庆证监局对银河期货有限公司重庆营业部负责人李名芳采取出具警示函的行政监督管理措施，并计入诚信档案。经查，李名芳存在违反公司规定获取业绩提成的情形，违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第三十六条规定。
证监会监管措施AI 评分4040 重庆证监局对银河期货重庆营业部出具警示函
重庆证监局对银河期货有限公司重庆营业部出具警示函，因其营业部负责人违反公司规定获取业绩提成，内部控制存在缺陷，违反《期货公司监督管理办法》第五十六条。该措施记入证券期货市场诚信档案，营业部须在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。
证监会监管措施AI 评分3636 四川证监局对曹兴华出具警示函：涉成都仁道财富私募业务六项违规
四川证监局对成都仁道财富投资管理有限公司时任法定代表人、副总经理曹兴华出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该公司在私募投资基金业务中存在长期无专职合规风控负责人、未按规定填报更新从业人员信息及所管理私募基金投资运作情况、未按规定报送年度财务报告、未妥善保存投资者适当性管理资料、未建立从业人员投资申报登记审查处置管理制度、未建立关联交易管理制度六项违规。
证监会监管措施AI 评分3434 四川证监局对辛念军出具警示函：涉成都仁道财富私募业务六项违规
四川证监局对成都仁道财富投资管理有限公司时任总经理辛念军出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该公司开展私募投资基金业务存在长期无专职合规风控负责人、未按规定填报更新从业人员信息和基金投资运作情况、未报送年度财务报告、未妥善保存投资者适当性管理资料、未建立从业人员投资申报登记审查处置管理制度及关联交易管理制度等六项违规，辛念军对此负有责任。
证监会监管措施AI 评分4242 四川证监局对成都仁道财富投资管理有限公司出具警示函
四川证监局对成都仁道财富投资管理有限公司采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该公司在私募基金业务中存在长期无专职合规风控负责人、未按规定填报更新从业人员信息和基金投资运作情况、未报送年度财务报告、未妥善保存投资者适当性管理资料、未建立从业人员投资申报登记审查处置制度及关联交易管理制度等六项违规。公司须在收到决定书之日起30日内完成整改并提交书面整改报告。
证监会监管措施AI 评分2828 山西证监局对中财期货山西分公司负责人关恺出具警示函
中国证监会山西监管局对中财期货有限公司山西分公司负责人关恺采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该分公司存在绩效及费用管理不规范、对大额亏损客户风险提示不到位两项违规，关恺作为负责人未切实履行职责，对上述问题负有管理责任。
美国证监会新闻 Municipal Securities Underwriters Pay a Total of $325,000 in Fines
The Securitiesand Exchange Commission announced today that NASD RegulationInc. censured and fined 21 securities firms fo
美国证监会新闻 SEC CHAIRMAN ARTHUR LEVITT, IOWA OFFICIALS TO HOLD INVESTORS’ TOWN MEETING IN DES MOINES
On Friday, November 21, U.S.Securities and Exchange Commission Chairman Arthur Levitt, U.S.Representative Gre
证监会监管措施AI 评分4242 青岛证监局对财通证券青岛分公司张玉波出具警示函
青岛证监局对财通证券股份有限公司青岛分公司任职期间的张玉波采取出具警示函的行政监管措施，因其直接或指使他人将客户交易佣金返还给利益相关方，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第一款第一项。该措施记入证券期货市场诚信档案，决定书文号为〔2026〕31号。
英格兰银行精选AI 评分6262 英格兰银行与UK Finance完成SIMEX26全行业云服务中断模拟演练
由英格兰银行和UK Finance共同主持的跨市场运营韧性小组（CMORG）于2026年10月8日完成两年一次的模拟演练SIMEX26，本次聚焦全球云服务中断场景，38家最具系统重要性的银行和市场基础设施运营机构参与。
推荐理由：英格兰银行与英国金融协会牵头完成两年一次的云服务中断模拟演练，读者可了解38家系统重要性机构参与的危机协同响应机制。
金融监管总局AI 评分3030 金融监管总局有关司局负责人就《财产保险公司保险产品开发管理规定》答记者问
金融监管总局有关司局负责人就《财产保险公司保险产品开发管理规定》答记者问。该规定针对财产保险公司保险产品开发管理作出规范，相关司局负责人就规定内容回应了记者提问。
金融监管总局精选AI 评分6262 金融监管总局发布《财产保险公司保险产品开发管理规定》
金融监管总局发布《财产保险公司保险产品开发管理规定》。该规定面向财产保险公司保险产品开发环节，具体条款内容以官方发布文本为准。
推荐理由：金融监管总局发布财产保险公司保险产品开发管理规定，可据此了解财险产品开发的监管口径。
金融稳定理事会AI 评分5050 金融稳定理事会发布公共部门后备融资机制专题评估报告
金融稳定理事会发布公共部门后备融资机制（PBFs）专题评估报告，对各司法管辖区进行审视，该评估是2023年银行倒闭事件后启动的相关工作的一部分。2023年银行倒闭事件表明银行可能迅速遭遇严重流动性压力，PBF机制是最后手段。
金融稳定理事会AI 评分4242 金融稳定理事会发布公共部门后备融资机制专题同行评审报告
金融稳定理事会发布公共部门后备融资机制专题同行评审报告，该机制源于其2011年通过的《金融机构有效处置机制核心要素》，其中第6条核心要素专门涉及处置融资问题。报告审视在银行自身资源或市场融资不足时，公共部门后备资金如何支持有序处置。
证监会要闻精选AI 评分7979 中国证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见
中国证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及《关于实施＜公开募集证券投资基金运作管理办法＞有关问题的规定（征求意见稿）》《证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号＜基金合同的内容与格式＞（征求意见稿）》公开征求意见。
推荐理由：现行运作办法自2014年修订至今已逾10年，此次修订明确支持权益类基金发展并优化监管指标，可据此判断公募投资运作规则的调整方向。
香港金管局新闻AI 评分3838 香港金管局公布2026年10月至2027年3月机构政府债券暂定发行时间表并续任13家一级交易商
香港金管局以香港特区政府代表身份公布2026年10月至2027年3月机构政府债券暂定发行时间表，涵盖基建债券计划及政府可持续债券计划，债券以港元和人民币计价、采用竞争性投标发行。金管局同时续任13家金融机构为一级交易商，任期2026年10月至2028年9月，须在二级市场提供双向买卖报价。时间表所载年期、招标日期、发行规模等均为暂定，金管局可视市况调整。
欧洲央行AI 评分1515 欧洲央行2026年9月9-10日柏林货币政策会议纪要
欧洲央行管理委员会9月9-10日柏林会议纪要显示，市场已完全定价本次会议加息，并预期到2027年底累计加息84个基点，高于7月会议时的64个基点。受美伊冲突推升能源价格影响，欧洲天然气价格升至2023年初以来最高，市场对2026年12月通胀的定价大幅跳升。
欧洲央行精选AI 评分6060 欧洲央行执委Cipollone谈数字欧元：与现金并行、2029年可能推出
欧洲央行执行委员会成员Piero Cipollone在《晚邮报》专访中表示，数字欧元不会取代现金，而是与现金并行，对个人免费，可能于2029年推出。他称试点项目已于今年夏季启动，首批测试明年开始，不到12个月内完成首笔支付；欧洲央行4月签署技术标准协议，5月收到近60份明年试点申请并选出36家参与机构，其中包括多家意大利银行。
推荐理由：欧洲央行执委以受访形式说明数字欧元与现金并行、离线支付和商户受理安排，读者可据此了解项目当前进度与制度前提。
香港金管局新闻AI 评分1010 香港金管局公布2027年到期银色债券第四次付息年利率为4.00%
香港金管局以香港特区政府代表身份公布2027年到期银色债券（编号03GB2710R）第四次付息的相关年利率为4.00%。该次付息定于2026年10月23日进行，利率按浮动利率与固定利率中的较高者确定，浮动利率为+1.80%，固定利率为+4.00%。
英格兰银行AI 评分2222 伦敦外汇联合常设委员会法律小组委员会2026年6月16日会议纪要
英格兰银行作为伦敦外汇联合常设委员会（FXJSC）法律小组委员会秘书处，发布了2026年6月16日会议纪要。会议听取了ISDA关于2026年外汇定义更新的进展：2024年启动的四年计划已进入实施阶段，SWIFT规则手册变更预计于夏季完成，2027年11月过渡至新定义，届时1998年定义将停止适用。会议还确认Tamsin Rolls出任副主席，并讨论了未来审议外汇市场AI使用相关法律议题。
英格兰银行AI 评分2222 英格兰银行发布伦敦外汇联合常设委员会运营分委员会2026年6月16日会议纪要
英格兰银行发布伦敦外汇联合常设委员会（FXJSC）运营分委员会2026年6月16日会议纪要，会议由汇丰的James Kaye主持。会议讨论了批发外汇市场创新与跨境结算实验、英国和欧洲计划转向T+1证券结算、Swift与ISDA修订外汇第3类报文标准（预计纳入2027年11月过渡），以及CLS数据中心6月底重大技术切换和美元/离岸人民币CLS结算进展。
欧洲央行AI 评分3838 欧洲央行2026年9月SESFOD调查：欧元计价证券融资与OTC衍生品信贷条件连续第四季度小幅放松
欧洲央行2026年9月SESFOD调查显示，6月至8月欧元计价证券融资和OTC衍生品对所有交易对手类型的整体信贷条件连续第四个季度小幅放松，主要体现为价格条款放松。股票抵押融资需求上升（净27%受访者），最惠客户融资利率/利差上升，多数债券抵押品和ABS的折扣率下降；非集中清算OTC衍生品初始保证金小幅下降，但外汇和信用衍生品估值争议增加。
欧洲央行AI 评分3838 欧洲央行Frank Elderson：以及时整改实现有效监管
欧洲央行监事会副主席Frank Elderson在维也纳FMA监管会议上表示，有效监管与简化监管并不冲突，二者相互强化。欧洲央行将低严重度发现简化为银行自行确认已整改，对高严重度且长期未整改的问题则启用包括资本要求和罚款在内的升级工具。截至2025年底，重要银行未完成措施存量增至约12000项，平均每家银行约100项。
国际清算银行研究AI 评分4242 国际清算银行研究：地缘政治风险与金融条件如何影响金价
国际清算银行研究发现，地缘政治威胁与已实现事件增加均会推高黄金回报，且金融条件宽松时效果更强。该关系主要通过信用与流动性风险渠道传导，关键因素是投资者的再平衡能力；机会成本渠道证据不够确定。1990年至2026年月度数据显示，金融条件宽松与地缘政治升级叠加时（如2024—26年）影响最大。
美联储新闻 Federal Reserve Board issues enforcement action with Ontario Bancorporation, Inc.
Federal Reserve Board issues enforcement action with Ontario Bancorporation, Inc.
美国证监会新闻 SEC Charges Meyer Global Management and Its CEO With Defrauding Retail Investors in Private Funds That Held Interests in SpaceX and Other Pre-IPO Securities
The Securities and Exchange Commission today charged private fund adviser Meyer Global Management LLC (MGM) and its CEO,
美国证监会新闻 SEC Charges Two Individuals With Orchestrating Fraud Scheme That Targeted Veterans
The Securities and Exchange Commission today announced charges against Christopher Kenji Dinelli and Jacob David “Kobe”
美国证监会新闻 SEC Proposes Amendments to Expand Responsible Retailization of Private Markets
The Securities and Exchange Commission today voted to propose rule amendments that would facilitate capital formation in