金融稳定理事会：全球稳定币安排的跨境脆弱性与金融稳定监测
金融稳定理事会指出，全球稳定币可跨多个司法辖区使用，并可能在其中一或多个辖区具有系统重要性，单一辖区难以完整评估或应对其跨境脆弱性。全球稳定币运营涉及多类主体，相关活动可能分属不同监管范畴。
#监管政策
金融稳定理事会AI 评分4040
证监会监管措施精选AI 评分6262 厦门证监局对厦门市鑫鼎盛控股采取责令改正并增加内部合规检查次数措施
厦门证监局对厦门市鑫鼎盛控股有限公司采取责令改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，相关情况记入诚信档案。
推荐理由：决定书逐条列出投顾自媒体未经合规审核、荐股缺依据、适当性管理缺失三类问题及对应条款，可对照自查合规流程。
证监会监管措施AI 评分3636 厦门证监局对钟凯峰、钱爱国采取监管谈话措施
厦门证监局对钟凯峰、钱爱国采取监管谈话措施，因其在厦门市鑫鼎盛控股有限公司任职期间向客户作出个股投资建议缺少合理依据且未提示潜在投资风险，违反《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条、第十九条。相关情况记入诚信档案，两人须携带有效身份证件到厦门证监局接受监管谈话。
证监会监管措施AI 评分4949 厦门证监局对林劲、庄东阳采取监管谈话措施
厦门证监局对厦门市鑫鼎盛控股有限公司总经理林劲、合规负责人庄东阳采取监管谈话措施，因公司存在投资顾问自媒体账号缺乏有效管理、个股投资建议缺少合理依据且未经合规审核、未评估客户风险等级即出售投资顾问课程等问题，二人未勤勉尽责负有领导和管理责任，相关情况记入诚信档案。
证监会监管措施AI 评分4040 中财期货山西分公司因绩效费用管理不规范、大额亏损客户风险提示不到位被出具警示函
中国证监会山西监管局对中财期货有限公司山西分公司采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该分公司绩效及费用管理不规范、内部控制不健全，且对大额亏损客户风险提示不到位，违反《期货公司监督管理办法》相关规定。分公司须在收到决定书之日起30日内书面报送整改情况。
证监会要闻AI 评分2222 中国证监会召开资本市场和金融形势专家座谈会
中国证监会党委书记、主席吴清10月10日在北京召开座谈会，与部分上市公司负责人、证券基金机构专家就当前资本市场和金融形势听取意见建议。与会专家建议持续加强稳市机制建设、拓宽中长期资金来源、推动有条件上市公司加大分红回购力度、优化发行上市制度、强化交易监管并研究储备更多增量政策工具。
证监会监管措施AI 评分5858 重庆证监局对潼南区城投集团及张超、徐佰仪出具警示函
重庆证监局认定重庆市潼南区城市建设投资（集团）有限公司存在非市场化发行公司债券的行为，违反《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第四十五条，决定对公司及时任董事长张超、总经理徐佰仪出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。公司应自收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，对措施不服可在60日内申请行政复议或6个月内提起诉讼，复议与诉讼期间措施不停止执行。
证监会监管措施AI 评分3636 重庆证监局对重庆市永川区惠通建设发展有限公司及皮继泽、李丹丹出具警示函
重庆证监局对重庆市永川区惠通建设发展有限公司及时任董事长、总经理皮继泽、时任信息披露负责人李丹丹出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该公司存在募集资金账户管理不规范、未按约定用途使用募集资金、部分临时报告披露不及时的行为。公司应自收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。
证监会监管措施AI 评分2222 重庆证监局对银河期货重庆营业部负责人李名芳出具警示函
重庆证监局对银河期货有限公司重庆营业部负责人李名芳采取出具警示函的行政监督管理措施，并计入诚信档案。经查，李名芳存在违反公司规定获取业绩提成的情形，违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第三十六条规定。
证监会监管措施AI 评分4040 重庆证监局对银河期货重庆营业部出具警示函
重庆证监局对银河期货有限公司重庆营业部出具警示函，因其营业部负责人违反公司规定获取业绩提成，内部控制存在缺陷，违反《期货公司监督管理办法》第五十六条。该措施记入证券期货市场诚信档案，营业部须在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。
证监会监管措施AI 评分3636 四川证监局对曹兴华出具警示函：涉成都仁道财富私募业务六项违规
四川证监局对成都仁道财富投资管理有限公司时任法定代表人、副总经理曹兴华出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该公司在私募投资基金业务中存在长期无专职合规风控负责人、未按规定填报更新从业人员信息及所管理私募基金投资运作情况、未按规定报送年度财务报告、未妥善保存投资者适当性管理资料、未建立从业人员投资申报登记审查处置管理制度、未建立关联交易管理制度六项违规。
证监会监管措施AI 评分3434 四川证监局对辛念军出具警示函：涉成都仁道财富私募业务六项违规
四川证监局对成都仁道财富投资管理有限公司时任总经理辛念军出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该公司开展私募投资基金业务存在长期无专职合规风控负责人、未按规定填报更新从业人员信息和基金投资运作情况、未报送年度财务报告、未妥善保存投资者适当性管理资料、未建立从业人员投资申报登记审查处置管理制度及关联交易管理制度等六项违规，辛念军对此负有责任。
证监会监管措施AI 评分4242 四川证监局对成都仁道财富投资管理有限公司出具警示函
四川证监局对成都仁道财富投资管理有限公司采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该公司在私募基金业务中存在长期无专职合规风控负责人、未按规定填报更新从业人员信息和基金投资运作情况、未报送年度财务报告、未妥善保存投资者适当性管理资料、未建立从业人员投资申报登记审查处置制度及关联交易管理制度等六项违规。公司须在收到决定书之日起30日内完成整改并提交书面整改报告。
证监会监管措施AI 评分2828 山西证监局对中财期货山西分公司负责人关恺出具警示函
中国证监会山西监管局对中财期货有限公司山西分公司负责人关恺采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该分公司存在绩效及费用管理不规范、对大额亏损客户风险提示不到位两项违规，关恺作为负责人未切实履行职责，对上述问题负有管理责任。
美国证监会新闻 Municipal Securities Underwriters Pay a Total of $325,000 in Fines
The Securitiesand Exchange Commission announced today that NASD RegulationInc. censured and fined 21 securities firms fo
美国证监会新闻 SEC CHAIRMAN ARTHUR LEVITT, IOWA OFFICIALS TO HOLD INVESTORS’ TOWN MEETING IN DES MOINES
On Friday, November 21, U.S.Securities and Exchange Commission Chairman Arthur Levitt, U.S.Representative Gre
美国证监会讲话同新闻AI 评分6666 美国证监会提议修订投资公司交叉交易规则
美国证监会提议修订1940年《投资公司法》第17a-7条，该规则允许注册基金与特定关联方之间进行证券交叉交易。修订若获通过，将恢复关联方与注册基金对多数固定收益证券进行交叉交易的能力，并更新自20世纪80年代以来未实质调整的规则条件，同时要求注册基金对交叉交易及相关交易活动进行汇总报告以提升透明度。
美国证监会讲话精选AI 评分7171 美国证监会提议修订跨交易规则，拟将范围扩至 GAAP 第 2 层级证券
美国证监会就修订《1940 年投资公司法》第 17a-7 条规则征求意见，拟将注册基金与其关联方之间的跨交易范围扩大至 GAAP 第 2 层级证券，并配套更新定价条件与监督要求，以防范挑选交易、抛售等不当行为。
推荐理由：美国证监会拟修订跨交易规则，把可跨交易范围扩至 GAAP 第 2 层级证券，并新增 N-PORT、N-MFP 汇总披露要求，读者可据此了解美国基金流动性管理工具的监管边界变化。
证监会监管措施AI 评分4242 青岛证监局对财通证券青岛分公司张玉波出具警示函
青岛证监局对财通证券股份有限公司青岛分公司任职期间的张玉波采取出具警示函的行政监管措施，因其直接或指使他人将客户交易佣金返还给利益相关方，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第一款第一项。该措施记入证券期货市场诚信档案，决定书文号为〔2026〕31号。
证监会监管措施AI 评分4949 青岛证监局对财通证券青岛分公司及逄翔飞出具警示函
青岛证监局对财通证券股份有限公司青岛分公司及时任负责人逄翔飞采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。青岛分公司存在将部分客户证券交易佣金返还给利益相关方、投资者账户实名制管理不到位、异常交易等预警处理不到位、投资者适当性管理不到位等问题，反映出内部控制不完善、合规管理不到位。
金融监管总局AI 评分3030 金融监管总局有关司局负责人就《财产保险公司保险产品开发管理规定》答记者问
金融监管总局有关司局负责人就《财产保险公司保险产品开发管理规定》答记者问。该规定针对财产保险公司保险产品开发管理作出规范，相关司局负责人就规定内容回应了记者提问。
金融监管总局精选AI 评分6262 金融监管总局发布《财产保险公司保险产品开发管理规定》
金融监管总局发布《财产保险公司保险产品开发管理规定》。该规定面向财产保险公司保险产品开发环节，具体条款内容以官方发布文本为准。
推荐理由：金融监管总局发布财产保险公司保险产品开发管理规定，可据此了解财险产品开发的监管口径。
证监会要闻 中国证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见
为落实《推动公募基金高质量发展行动方案》，规范公募基金投资运作，支持权益类基金发展，提高公募基金运作灵活度，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）等有关法律法规，中国证监会对《公开募集证券投资基金运作管理办法》（
证监会要闻精选AI 评分7979 中国证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见
中国证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及《关于实施＜公开募集证券投资基金运作管理办法＞有关问题的规定（征求意见稿）》《证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号＜基金合同的内容与格式＞（征求意见稿）》公开征求意见。
推荐理由：现行运作办法自2014年修订至今已逾10年，此次修订明确支持权益类基金发展并优化监管指标，可据此判断公募投资运作规则的调整方向。
欧洲央行AI 评分1515 欧洲央行2026年9月9-10日柏林货币政策会议纪要
欧洲央行管理委员会9月9-10日柏林会议纪要显示，市场已完全定价本次会议加息，并预期到2027年底累计加息84个基点，高于7月会议时的64个基点。受美伊冲突推升能源价格影响，欧洲天然气价格升至2023年初以来最高，市场对2026年12月通胀的定价大幅跳升。
英格兰银行AI 评分2222 伦敦外汇联合常设委员会法律小组委员会2026年6月16日会议纪要
英格兰银行作为伦敦外汇联合常设委员会（FXJSC）法律小组委员会秘书处，发布了2026年6月16日会议纪要。会议听取了ISDA关于2026年外汇定义更新的进展：2024年启动的四年计划已进入实施阶段，SWIFT规则手册变更预计于夏季完成，2027年11月过渡至新定义，届时1998年定义将停止适用。会议还确认Tamsin Rolls出任副主席，并讨论了未来审议外汇市场AI使用相关法律议题。
美联储讲话精选AI 评分6262 美联储监管副主席Bowman谈现代化银行监管与监督框架
美联储监管副主席Bowman在社区银行研究会议上阐述了正在推进的银行监管与监督框架现代化工作，包括将社区银行杠杆率更新至法定8%水平、取消Novel Activities Supervision Program，并计划今年晚些时候考虑更新监管规则中的固定美元资产门槛、每五年调整一次。
推荐理由：美联储监管副主席系统阐述社区银行监管框架的调整方向，读者可了解资产门槛、CAMELS评级和监管组织架构三方面的改革思路。
欧洲央行AI 评分3838 欧洲央行Frank Elderson：以及时整改实现有效监管
欧洲央行监事会副主席Frank Elderson在维也纳FMA监管会议上表示，有效监管与简化监管并不冲突，二者相互强化。欧洲央行将低严重度发现简化为银行自行确认已整改，对高严重度且长期未整改的问题则启用包括资本要求和罚款在内的升级工具。截至2025年底，重要银行未完成措施存量增至约12000项，平均每家银行约100项。
美联储新闻 Federal Reserve Board issues enforcement action with Ontario Bancorporation, Inc.
Federal Reserve Board issues enforcement action with Ontario Bancorporation, Inc.
美国证监会讲话精选AI 评分7878 美国证监会提议为加密资产托管建立监管框架
美国证监会提出一项规则提案，为投资顾问和基金托管加密资产提供明确的合规路径，填补现有托管规则仅涵盖传统资产、未涉及加密资产的空白。提案同时包含对《1940年投资顾问法》和《1940年投资公司法》下现行托管规则的多项现代化修订，这些条款已数十年未作修改。
推荐理由：美国证监会提出加密资产托管新规，为投顾和基金提供此前不存在的合规路径，并同步修订沿用数十年的传统资产托管规则。
美联储讲话精选AI 评分7474 美联储监管副主席 Bowman 谈 eSLR 现代化改革的初步观察
美联储监管副主席 Bowman 在讲话中介绍了 eSLR 调整的初步效果，称 2026 年第一季度六家交易商母公司合计获得近 5 万亿美元额外 eSLR 空间。
推荐理由：美联储监管副主席以官方身份给出 eSLR 调整后的首批数据，读者可据此了解杠杆率约束放松如何影响国债市场做市能力。
美国证监会新闻 SEC Charges Meyer Global Management and Its CEO With Defrauding Retail Investors in Private Funds That Held Interests in SpaceX and Other Pre-IPO Securities
The Securities and Exchange Commission today charged private fund adviser Meyer Global Management LLC (MGM) and its CEO,
美国证监会新闻 SEC Charges Two Individuals With Orchestrating Fraud Scheme That Targeted Veterans
The Securities and Exchange Commission today announced charges against Christopher Kenji Dinelli and Jacob David “Kobe”
美国证监会新闻 SEC Proposes Amendments to Expand Responsible Retailization of Private Markets
The Securities and Exchange Commission today voted to propose rule amendments that would facilitate capital formation in
基金业协会通知公告AI 评分2222 基金业协会将于10月14日举办2026年公募基金行业标准化工作直播培训
中国证券投资基金业协会定于10月14日14:00-16:30举办2026年公募基金行业标准化工作直播培训，培训对象为公募基金管理公司参与标准化工作的业务人员。培训内容包括证券期货业标准化工作导则第1部分、证券期货业业务域数据元规范第6部分，以及《基金经营机构大模型技术应用规范》团体标准及应用实践分享。
美国证监会新闻 SEC Charges Multiple Entities in Fraud Schemes Totaling at Least $15 Million That Used WhatsApp and Other Platforms to Lure Investors
The Securities and Exchange Commission today charged multiple entities that are likely operated by individuals located o
金融监管总局精选AI 评分6262 金融监管总局、商务部发布加强商务和保险协同做好内贸险有关工作的通知
国家金融监督管理总局与商务部联合发布《关于加强商务和保险协同 做好内贸险有关工作的通知》。通知要求加强商务和保险协同，做好内贸险相关工作。
推荐理由：金融监管总局与商务部联合发布内贸险协同通知，读者可据此了解商务与保险协同的政策方向。
中国人民银行精选AI 评分8282 中国人民银行调整完善若干货币政策工具
中国人民银行决定调整完善几项货币政策工具，包括下调抵押补充贷款（PSL）利率0.25个百分点，一年期利率从1.75%降至1.5%。同时将水网、新型电网、算力网、新一代通信网、城市地下管网、物流网等“六张网”建设纳入PSL支持领域，并将科技创新和技术改造再贷款额度增加2000亿元至1.4万亿元、支持比例从60%提高至100%。
推荐理由：央行一次性调整PSL利率、支持领域和两类再贷款额度，读者可据此了解结构性货币政策工具的最新投向与价格变化。
中国人民银行精选AI 评分8484 财政部、中国人民银行、金融监管总局发布居民购房贷款贴息政策通知
财政部、中国人民银行、金融监管总局9月29日发布通知，在全国范围内实施居民购房贷款贴息政策，自2026年10月1日起实施，期限暂定1年。符合条件的家庭须使用新发放商业性个人住房贷款购买首套住房，住房建筑面积120平方米以下、价格150万元以下，财政部门按贷款本金给予年化1个百分点、期限不超过5年的贴息，单户贴息贷款规模上限100万元。
推荐理由：三部门联合发文明确贴息对象、标准与分担比例，读者可据此判断首套房贷利息负担的实际减免幅度。
中国人民银行精选AI 评分8080 财政部、中国人民银行、金融监管总局就居民购房贷款贴息政策答记者问
财政部会同中国人民银行、金融监管总局于9月29日印发《关于实施居民购房贷款贴息政策的通知》（财金〔2026〕95号），对符合条件的首套住房商业性个人住房贷款给予年化1个百分点贴息，贴息期限最长5年，政策起始日为今年10月1日，实施期暂定1年。
推荐理由：三部门以答记者问形式披露购房贷款贴息政策的适用条件、贴息幅度与经办安排，可据此判断哪些购房家庭能享受、如何自动享受。