黑龙江证监局对江海证券出具警示函，指其薪酬管理不规范
黑龙江证监局对江海证券有限公司采取出具警示函的行政监管措施，原因是公司存在薪酬管理不规范、投行业务薪酬递延支付执行不到位、薪酬管理内控机制不完善的问题。上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第二十八条及《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三十条，公司需在收到决定书之日起30日内书面报告整改情况。
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证监会监管措施AI 评分5555
证监会监管措施AI 评分4949 青岛证监局对财通证券青岛分公司及逄翔飞出具警示函
青岛证监局对财通证券股份有限公司青岛分公司及时任负责人逄翔飞采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。青岛分公司存在将部分客户证券交易佣金返还给利益相关方、投资者账户实名制管理不到位、异常交易等预警处理不到位、投资者适当性管理不到位等问题，反映出内部控制不完善、合规管理不到位。