四川证监局警示成都仁道财富及曹兴华
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四川证监局警示成都仁道财富及曹兴华
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AI 综述
四川证监局对成都仁道财富投资管理有限公司及其时任法定代表人、副总经理曹兴华分别出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。四川证监局认定，该公司在私募基金业务中存在长期无专职合规风控负责人、未按规定填报更新从业人员信息和基金投资运作情况、未报送年度财务报告、未妥善保存投资者适当性管理资料、未建立从业人员投资申报登记审查处置制度及关联交易管理制度等六项违规。 仁道财富须在收到决定书之日起30日内完成整改并提交书面整改报告。曹兴华若不服，可在60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院起诉；复议与诉讼期间，上述措施不停止执行。
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最新进展10月10日 15:58
四川证监局对曹兴华出具警示函：涉成都仁道财富私募业务六项违规事件进展
2 个进展
- 10月10日 15:58 · 1 篇报道四川证监局对曹兴华出具警示函证监会监管措施：四川证监局对曹兴华出具警示函：涉成都仁道财富私募业务六项违规
- 10月10日 15:54 · 1 篇报道四川证监局对成都仁道财富出具警示函证监会监管措施：四川证监局对成都仁道财富投资管理有限公司出具警示函
报道时间线
沿着报道，了解事件的不同侧面。
10月10日
- 证监会监管措施四川证监局对曹兴华出具警示函：涉成都仁道财富私募业务六项违规
四川证监局对成都仁道财富投资管理有限公司时任法定代表人、副总经理曹兴华出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该公司在私募投资基金业务中存在长期无专职合规风控负责人、未按规定填报更新从业人员信息及所管理私募基金投资运作情况、未按规定报送年度财务报告、未妥善保存投资者适当性管理资料、未建立从业人员投资申报登记审查处置管理制度、未建立关联交易管理制度六项违规。
- 证监会监管措施四川证监局对成都仁道财富投资管理有限公司出具警示函
四川证监局对成都仁道财富投资管理有限公司采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该公司在私募基金业务中存在长期无专职合规风控负责人、未按规定填报更新从业人员信息和基金投资运作情况、未报送年度财务报告、未妥善保存投资者适当性管理资料、未建立从业人员投资申报登记审查处置制度及关联交易管理制度等六项违规。公司须在收到决定书之日起30日内完成整改并提交书面整改报告。
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