四川证监局对辛念军出具警示函
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四川证监局对辛念军出具警示函
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AI 综述
四川证监局对成都仁道财富投资管理有限公司时任总经理辛念军出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。 四川证监局认定，成都仁道财富开展私募投资基金业务存在六项违规：长期无专职合规风控负责人、未按规定填报更新从业人员信息和基金投资运作情况、未报送年度财务报告、未妥善保存投资者适当性管理资料、未建立从业人员投资申报登记审查处置管理制度及关联交易管理制度。辛念军对上述违规负有责任。 警示函依据《私募条例》第四十条第二款和《私募办法》第三十三条作出。
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最新进展10月10日 15:57
四川证监局对辛念军出具警示函：涉成都仁道财富私募业务六项违规报道时间线
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10月10日
- 证监会监管措施四川证监局对辛念军出具警示函：涉成都仁道财富私募业务六项违规
四川证监局对成都仁道财富投资管理有限公司时任总经理辛念军出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该公司开展私募投资基金业务存在长期无专职合规风控负责人、未按规定填报更新从业人员信息和基金投资运作情况、未报送年度财务报告、未妥善保存投资者适当性管理资料、未建立从业人员投资申报登记审查处置管理制度及关联交易管理制度等六项违规，辛念军对此负有责任。
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