厦门证监局监管谈话鑫鼎盛总经理及合规负责人

厦门证监局对厦门市鑫鼎盛控股有限公司总经理林劲、合规负责人庄东阳采取监管谈话措施，并将相关情况记入诚信档案。厦门证监局认定，该公司存在投资顾问自媒体账号缺乏有效管理、个股投资建议缺少合理依据且未经合规审核、未评估客户风险等级即出售投资顾问课程等问题，林劲、庄东阳未勤勉尽责，负有领导和管理责任。 二人被要求携带有效身份证件按厦门证监局要求接受监管谈话。如不服该措施，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼；复议与诉讼期间措施不停止执行。

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