SEC提议扩大注册基金交叉交易范围

美国证监会10月9日提议修订《投资公司法案》下的交叉交易规则，拟恢复注册基金对多数固定收益证券的交叉交易能力，并现代化定价与监督等条件。该提案还要求开展交叉交易的注册基金汇总报告交易活动和交叉交易，以提升透明度。提案将在SEC.gov和《联邦公报》发布，公众意见期为发布后60天。

美国证监会提议修订1940年《投资公司法》第17a-7条，该规则允许注册基金与特定关联方之间进行证券交叉交易。修订若获通过，将恢复关联方与注册基金对多数固定收益证券进行交叉交易的能力，并更新自20世纪80年代以来未实质调整的规则条件，同时要求注册基金对交叉交易及相关交易活动进行汇总报告以提升透明度。

美国证监会就修订《1940 年投资公司法》第 17a-7 条规则征求意见，拟将注册基金与其关联方之间的跨交易范围扩大至 GAAP 第 2 层级证券，并配套更新定价条件与监督要求，以防范挑选交易、抛售等不当行为。