上海证监局处罚保险资管研究员老鼠仓

上海证监局公布沪〔2026〕38号行政处罚决定书，对某保险资管公司研究部研究员恽某的利用未公开信息交易行为（俗称“老鼠仓”）责令依法处理非法持有的证券，并处以50万元罚款。 2022年1月24日至2025年9月29日期间，恽某控制两个光大证券账户，利用职务便利获取的未公开信息，自行或指使他人从事与案涉组合趋同的证券交易，相关交易亏损，本案无违法所得，50万元为法定罚款区间下限。处罚认定其虽为研究员，但实际负责案涉组合投资决策，知情人认定以实质履职权限为准。

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