天津证监局责令上创普盛改正

天津证监局认定上创普盛（天津）创业投资管理有限公司存在四项违规：专职人员不足5人、合规风控负责人长期缺位、向投资者承诺投资本金不受损失、未如实披露可能存在的利益冲突，以及未更新管理人及从业人员信息和所管理私募基金投资运作情况。该局依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，对公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 公司须在收到决定书之日起60日内提交书面整改报告，天津证监局将视情况组织验收。公司如不服，可在60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼；复议与诉讼期间，上述措施不停止执行。 同一决定另对总经理魏道鹰采取责令改正措施并记入诚信档案，其同样须在60日内提交书面整改报告。

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