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证监会监管措施·· 3 天前精选AI 评分62

上海证监局对上海宝聿资产管理及刘伟文采取责令改正措施

关于对上海宝聿资产管理有限公司、刘伟文采取责令改正措施的决定

AI 导读

上海证监局对上海宝聿资产管理有限公司及法定代表人、董事长刘伟文采取责令改正的监督管理措施,原因是该公司在开展私募基金业务活动中存在挪用私募基金财产的情形,违反《私募投资基金监督管理条例》第三十条第三项。依据该条例第四十条第二款,公司及刘伟文应在2026年12月31日前改正违规行为、返还基金财产、加强内部控制及合规管理,并向上海证监局提交书面报告。

推荐理由

上海证监局对一家私募机构及其法定代表人采取责令改正措施,原文列明了违规情形、依据条款和改正期限,可供私募合规对照。

来源:证监会监管措施 · csrc.gov.cn